очный семинар
банки

Практический комментарий актуальных требований, предъявляемых к кредитным организациям в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

8 декабря 2018 года
10:00 - 17:00
г. Самара
Стоимость участия составляет:
14900 рублей цена за одного участника
5% - скидка на второго и последующих участников от одной организации
Программа мероприятия
  1. Обзор Федерального закона от 23.04.2018 N106-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (вступил в силу 006.2018). Новые подходы к определению понятия «депозитный (сберегательный) сертификат. Отказ от выпуска и обращения сертификатов на предъявителя. Влияние на внутренний противолегализационный контроль.
  2. Обзор Федерального закона от 23.04.2018 N90-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения» (вступил в силу 23.07.2018). Новое в регулировании. Соотношение с требованиями по противодействию финансированию экстремизму.
  3. Обзор Федерального закона от 204.2018 «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и статью 13 Федерального закона «Об аудиторской деятельности» (вступил в силу 04.05.2018). Требования в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ для аудиторских компаний. Влияние на кредитные организации.
  4. Обзор Федерального закона от 26.07.2017 О внесении изменений в части первую и вторую Гражданского кодекса Российской Федерации и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.06.2018). Изменение подходов к определению договора займа. Возможное влияние на процедуры внутреннего противолегализационного контроля при выявлении операции по предоставлению/получению беспроцентного займа. Предоставление кредитным организациям права отказывать в зачислении денежных средств на банковский счет клиента.
  5. Практический обзор Методических рекомендаций Банка России о подходах к управлению риском легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 21 июля 2017 года N18-МР и от 16 февраля 2018 года N5-МР: ключевые аспекты рекомендаций, обзор и практическая оценка признаков сомнительных операций, признаков клиентов, совершающих сомнительные операции. Квалификация уровня налоговой нагрузки, как основополагающего критерия сомнительных операций. Отдельные аспекты применения Положения Банка России от 09.06.2012 N382-П «О требованиях к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств и о порядке осуществления Банком России контроля за соблюдением требований к обеспечению защиты информации при осуществлении переводов денежных средств».
  6. Практический обзор Методических рекомендаций Банка России о повышении внимания кредитных организаций к операциям клиентов-юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, получающих наличные денежные средства с использованием корпоративных карт от 21 июля2017 года N19-МР. Обзор и практическая оценка признаков сомнительных операций по обналичиванию денежных средств.
  7. Практический обзор Методических рекомендаций по идентификации кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями бенефициарных владельцев клиентов-юридических лиц от 27 июня 2017года N12МР и Методических рекомендаций об исполнении кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями требований в отношении выявления и обслуживания иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц международных организаций и российских
  8. публичных должностных лиц от 27 июня 2017 года N13-МР. Повышение актуальности работы по указанным направлениям в предверии оценки российской системы ПОД/ФТ со стороны ФАТФ в начале 2019 года.
  9. Процедуры реабилитации клиентов, в отношении которых кредитной организацией было принято решение об отказе в открытии счета, отказе в выполнении распоряжения о совершении операции, о расторжении договора банковского счета.
  10. Практический комментарий Федерального закона от 29 декабря 2017года N470-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Алгоритмы «внутренней» (в кредитной организации) реабилитации, алгоритмы «внешней» (межведомственная комиссия) реабилитации. Комментарий нормативных актов Банка России, определяющих процедуры реабилитации клиентов.
  11. Практический комментарий Федерального закона от 31.12.2017года N482- ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» в части регламентации «удаленной» идентификации клиентов. Уточненное определение понятия «идентификация», модификация требования о личном присутствии при открытии банковского счета, требования к банкам, участвующим в процедуре открытия счета в рамках «удаленной» идентификации. Риски, принимаемые банком в рамках удалённого открытия счета, полномочия Банка России по регулированию процедур удаленной идентификации.
  12. Практический комментарий Федерального закона от 29.07.2017года N281-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам финансовых организаций» в части квалификационных требований и требований к деловой репутации специальных должностных лиц в сфере ПОД/ФТ. Обзор нормативных актов Банка России по указанной тематике.
  13. Обзор и практический комментарий по другим актуальным темам в сфере ПОД/ФТ.
Спикер
Представитель Центрального банка России
Сотрудник департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России
Зарегистрироваться на мероприятие вы можете следующими способами:
  • keyboard_arrow_right
    Непосредственно на этой странице, нажав кнопку ниже
  • keyboard_arrow_right
    Позвонить нам по телефону +7 (383) 335-71-05
Зарегистрироваться на мероприятие вы можете следующими способами:
  • keyboard_arrow_right
    Непосредственно на этой странице, нажав кнопку ниже
  • keyboard_arrow_right
    Позвонить нам по телефону +7 (383) 335-71-05