очный семинар
финансы

Семинар для руководителей, профессиональных бухгалтеров и юристов по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)

19 октября 2018 года
10:00 - 17:00
г. Новосибирск
Современное законодательство требует внимательного отношения к рискам в финансовой сфере. Кредитным организациям законодательно запрещено раскрывать клиентам и иным лицам содержание процедур ПОД/ФТ, вместе с тем при осуществлении финансовых операций, клиенты кредитных организаций сталкиваются с запросами, поступающими от кредитных организаций. Семинар позволит узнать основные требования законодательства, получить понимание о процедурах идентификации клиентов и связанных с ними лиц, разобраться в требованиях к деятельности клиента, а также снизить риски совершения неправомерных действий, результатом которых может стать расторжение договора на обслуживание по инициативе кредитной организации, отказ от совершения операции или отказ от установления отношений с кредитной организацией. Кроме того участники семинара получат информацию об основных страновых рисках, которые могут сказаться на рисках, связанных с обслуживанием в банке, отказа в заключении паспорта сделки или исполнения паспорта сделки. Контрагенты из каких стран и по какой деятельности могут вызывать повышенные риски.
Целевая аудитория - специалисты и  иные работники юридических лиц – клиентов банков, в т.ч. связанные с осуществлением  внешнеэкономических  импортно-экспортных сделок,  оказания  различных услуг нерезидентам, включая  различные  операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе такие как: бухгалтеры, помощники руководителей, юристы, работники службы безопасности, менеджеры и консультанты.
Стоимость участия составляет:
8950 рублей цена за одного участника при оплате до 3 сентября 2018 года
12400 рублей цена за одного участника при оплате после 3 сентября 2018 года

Регистрационный взнос включает в себя: участие в работе семинара, обеспечение участников питанием во время перерывов, раздаточные материалы по тематике семинара.
По окончании семинара все участники получат свидетельство установленного образца

Программа мероприятия
  1. Основные положения Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
    1. Сфера применения Федерального закона, основные понятия и определения.
    2. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом. Объекты и субъекты контроля в целях ПОД\ФТ.
    3. Национальная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти. Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
    4. Требования Банка России к созданию системы внутреннего контроля в области ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ.
    5. Взаимосвязь Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
    6. Права и обязанности организаций, участвующих в процессе организации валютного контроля и первичном финансовом мониторинге.
    7. Процедуры идентификации клиентов и связанных с ними лиц.
  2. Система внутреннего контроля.
    1. Анализ деятельности организаций, осуществляющих хозяйственную деятельность, в том числе внешнеэкономическую, с учетом анализа финансовой отчетности, характера операций
    2. Проблематика «недобросовестных клиентов».(письмо Банка России № 193-Т. его практическая реализация).
    3. Страновая ориентация финансовых потоков (Белорусско-Казахские схемы, страны черного списка ФАТФ, Калининград как особая экономическая зона).
    4. Контроль со стороны Федеральной таможенной службы (ФТС) России. Проверка деклараций на товары, завышение таможенной стоимости.
  3. Основные подходы к классификации подозрительных операций.
    1. Понятие «сомнительных операций», основные признаки (Положение Банка России № 375-П)
    2. Входной контроль при открытии паспортов сделок (анализ контракта, переводные контракты, подтверждающие документы, финансовые документы и т.д.)
    3. Документы валютного контроля как основные элементы контроля с точки зрения ПОД/ФТ.
      Проблемные ситуации, возникающие при непредставлении организациями необходимых документов в кредитную организацию.
    4. Подходы к выявлению сомнительных операций при осуществлении внешнеэкономической деятельности.
  4. Политика Банка России в отношении «сомнительных операций». Совершенствование подходов к проблематике выявления «сомнительных операций».
    1. Типологии схем переводов денежных средств за пределы Российской Федерации.
      • операции с ценными бумагами.
      • операции по товарным контрактам.
      • операции по контрактам, связанным с оказанием услуг, выполнением работ.
    2. Санкционная политика Российской Федерации и стран Евросоюза.
  5. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.
    1. Проблемы исполнения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и их клиентов. Ответы на вопросы аудитории.
  6. О механизме реабилитации ОТКАЗНИКОВ.
    1. Порядок обжалования решений кредитной организации об отказе в совершении операции (заключения договора банковского счета) или расторжении банковского счета.
    2. Порядок рассмотрения жалоб клиентов в Межведомственную комиссию Банка России
    3. Порядок информирования клиента об отказе в совершении операции или расторжении договора банковского счета.
    4. О поручении Президента РФ о дальнейшей доработке требований законодательства для исключения случаев необоснованных отказов.
    5. Ответы на вопросы: Есть ли список Отказников, какие операции или действия клиента могут приводить к Отказам, какие способы снижения риска Отказа, возврат средств по закрытому счету и др.
Спикер
Наумов Александр Евгеньевич
Председатель Экспертной группы по вопросам противодействия легализации преступных доходов и финансированию терроризма, внутреннему контролю и регуляторному (комплаенс) риску Экспертно-консультативного совета при Комитете Совета Федерации Федерального Собрания Российской Федерации по бюджету и финансовым рынкам; заместитель Руководителя НП «Национальный совет финансового рынка» (НСФР)
Зарегистрироваться на мероприятие вы можете следующими способами:
  • keyboard_arrow_right
    Непосредственно на этой странице, нажав кнопку ниже
  • keyboard_arrow_right
    Позвонить нам по телефону +7 (383) 335-71-05
Зарегистрироваться на мероприятие вы можете следующими способами:
  • keyboard_arrow_right
    Непосредственно на этой странице, нажав кнопку ниже
  • keyboard_arrow_right
    Позвонить нам по телефону +7 (383) 335-71-05